Sistema DI Controllo interno
La Società adotta un sistema di controllo interno con l’obiettivo di assicurare che i principali rischi afferenti l’attività del Gruppo risultino correttamente identificati, misurati, gestiti e monitorati, affinché gli stessi risultino compatibili con una sana e corretta gestione del Gruppo.
Tale sistema, per sua natura dinamico, è oggetto di un continuo processo implementativo, anche a seguito delle novità normative
L’elemento essenziale del sistema di controllo interno della Società è la separazione dei vari ruoli (gestionali, autorizzativi e di controllo) nello svolgimento delle principali attività afferenti ai singoli processi operativi. Nell’ambito delle strutture organizzative di controllo si segnala che la Società è dotata di funzioni separate di Internal Auditing, di Risk Management e di Compliance (funzione recentemente istituita).
Spetta all’Amministratore Delegato il compito di sovrintendere alla funzionalità e adeguatezza complessiva del Sistema di controllo interno.
Diversi sono i soggetti che intervengono nel quadro del sistema di controllo interno di Unipol Gruppo Finanziario S.p.A., come di seguito riportato:
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Comitato per il Controllo Interno
Collegio Sindacale
Organismo di Vigilanza (legge 231/2001) |
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Internal Auditing
Dirigente preposto alla redazione dei documenti contabili societari (legge 262/2005)
Risk Management
Controllo di Gestione |
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Responsabile sicurezza sul lavoro
Responsabile privacy
Strutture operative (controlli di primo livello) |
Le strutture operative che fanno parte del sistema collaborano non solo nella valutazione dei rischi, ma anche nell’individuazione delle azioni necessarie per la riduzione, l’eliminazione o la gestione dei rischi individuati.
Per maggiori informazioni sulla funzione di compliance, si rimanda al documento allegato (PDF).